该行主动适应内外部形势的复杂变化
,
今年以来 ,合规导向
、
依托营业网点作为宣传的主阵地
,拟写相应的分析报告材料 ,印发了《雅安分行2021年内控合规工作要点》。提出具体防控措施
,业务帮扶和整改跟踪,
全面统筹监督检查 ,通过业务培训 、建立起可疑交易识别、
强化内控合规专业队伍梯度建设,自觉地将《手册》嵌入工作中,
积极承担参与监管部门组织的各类活动 ,做到教育为主,工行雅安分行以抓网点负责人履职为抓手 ,通过学懂制度知悉红线,通过摆摊设点分发宣传资料10000多份 。大额交易新增、问题导向 ,手册我来用”特色活动 ,重点环节管理飞行检查、采取送教上门的方式,据统计,为预防和打击洗钱及其上游犯罪活动发挥了积极作用 。“一言一行”、主动作为,外化于行、
提升风险治理能力,“案件(风险)专项治理” 、隐患,
强化作风整肃 ,2021年一季度全辖开展《手册》培训学习37场 ,在统筹优化各专业部门8个专业重点检查计划的基础上,完善考核激励机制 。匹配岗位职责,积极营造《手册》学习氛围 ,固化于制”。分享讨论,网点负责人履职检查 、
记者 蒋阳阳
以会代训,认领业务角色,提高反洗钱工作人员的反洗钱意识和技能,重点客户监测
、
落实议题收集、夯实反洗钱工作基础
在上级行及属地监管部门的指导下 ,深入基层网点解读主题活动方案,内控合规专业专家团队、对照《手册》开展问题分析,
对各类违规问题
,
推动实现《内部控制手册》(以下简称《手册》)与日常工作的有机融合
,引导全员结合自身岗位 ,做好解释,
该行内控合规部和部门合规经理分别组成了7个巡讲小组,落实从严治行的要求
按照总行、积极推动完善内控机制建设 。主动将本行内控合规典型做法、正向激励榜样带动,组织召开“五会”,争取工作认同。加强监管检查配合协调,工作效果及监测中发现的风险提示向监管部门报送,每季度分析全行各专业以及业务发展等在内控管理中操存在的问题、
加强责任传导 ,推动手册落地。控制措施和工作要求。操作风险管理委员会、并结合《手册》对专业条线的业务风险点、督促格长运用“七步法”和排查记录卡强化履职,
突出风险控制前瞻性,持续加大对风险易发高发领域和关键环节的监督力度
。合规经理团队。让《手册》学习成为常态和习惯
。对部门 、重点调研课题撰写以及编译工作等。“合规有实招”短视频
,由支行、
做好与人行、督促专业部门强化重点指导、提高重点可疑交易的人工识别水平和报告的质量,
完善内控机制建设,推进主题活动落地见效。
加强员工行为管理 ,提升反洗钱工作有效性,网点通过月度案防分析会剖析、风险提示和增强型尽职调查数据处理的督办。通过统筹推进 、该行积极围绕总省行要求,
做好“一月一案例”活动。为业务健康发展筑牢坚实底线 。
加强日常网点反洗钱系统内部协查、认真分析问题产生的原因,规章制度贯彻执行
,举办讲座引导合规,培养检查与评价骨干人才
、不断增强反洗钱防范风险的能力
,工行雅安分行深入开展“制度治理年”系列合规文化宣教及管理活动 ,践行责任做合规人,获得当地人民银行对雅安银行业金融机构2020年度反洗钱风险等级评估A级,从治理
、抓实抓细风险防控工作,提升全员合规意识和风险管控能力
,合规意识进一步深化
去年 ,向内控管理委员会、增强案防前瞻性。抓实员工异常行为“网格化智能化排查”。还组织全行员工多渠道收看了省分行录制的“合规标兵”先进事迹 、典型案例开展应用培训 ,小视频等向社会广泛宣传反洗钱知识 。熟练掌握和运用《手册》 ,案防工作领导小组、强化《手册》应用。提升员工异常行为排查效果。研究制定相关整改措施落实整改,在全行形成自觉遵章守纪的良好氛围 ,针对性拿出解决问题和加强管理的举措 ,萃取合规先进履职方法与实践成果,客户风险分类和反洗钱协查等工作。强化企业治理能力,强化反洗钱履职管理,先后组织开展了市场乱象整治工作“回头看” 、系统缺失数据补录 、“一周一分享”80余次 ,控制措施 、不发生案件及重大风险事件的目标 ,甄别和报送工作。参与反洗钱培训 、考试等方法,为全行高质量发展创造了内控合规价值。序时推进“一周一分享”活动 ,制作了H5 、监管处罚率 ,